Sector financiero |  Cumplimiento normativo

SOX compliance: desafíos y estrategias para su cumplimiento cabal

La Ley Sarbanes-Oxley (SOX), promulgada a inicios de este siglo en respuesta a una serie de escándalos financieros de alto perfil que involucraron a empresas como Enron y WorldCom, es un hito clave en la conformación del que terminaría siendo, hoy por hoy, el enfoque GRC.

20 de mayo de 2024 | Equipo de Investigación ORCA
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Control de riesgos

Gestión de riesgos de auditoría, consideraciones importantes

Las normas internacionales del Institute of Internal Auditors definen un riesgo de auditoría como: “la posibilidad de que ocurra un evento que frene el logro de los objetivos”; y pueden estar presentes en cualquier momento y circunstancia, así como constituirse en amenazas tanto internas como externas. 

17 de mayo de 2024 | Equipo de Investigación ORCA
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Cumplimiento normativo

3 riesgos por incumplimiento de contrato

La evaluación y monitoreo en la cadena de suministro para identificar algún incumplimiento de contrato, es uno de los principales desafíos para la prevención de riesgos en el control de proveedores, especialmente cuando se trata de servicios clave para la continuidad operacional del negocio.

16 de mayo de 2024 | Equipo de Investigación ORCA
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Riesgos operacionales |  Gestión de proveedores |  Control de riesgos

5 Criterios para la evaluación y selección de proveedores

La evaluación y selección de proveedores son procesos clave para prevenir los riesgos asociados a terceros. Continúa leyendo para saber más al respecto.

15 de mayo de 2024 | Equipo de Investigación ORCA
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Riesgos operacionales |  Control de riesgos

Análisis de riesgo organizacional: método William T. Fine

En el ámbito de la gestión y análisis de riesgo organizacional, el método William T. Fine destaca como uno de alta precisión probabilística. William T. Fine, la mente detrás de este enfoque, desarrolló un marco metodológico sistemático y secuencial, que nos guía a través de un riguroso proceso paso a paso, que culmina situando al riesgo analizado en una escala de valor. Este es posible mediante la aplicación de fórmulas matemáticas simples pero poderosas, y tablas de referencia.

14 de mayo de 2024 | Equipo de Investigación ORCA
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